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PREVENCIÓN EN BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
OBJETIVOS:
La finalidad de este curso es establecer las reglas y procedimientos necesarios para el cumplimiento de aquello establecido por la legislación vigente en relación a la prevención y detección del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
1) Disponer de un curso que pueda servir de guía para prevenir que LA EMPRESA sea víctima de la acción de inescrupulosos que buscan legitimar, a través de la red aseguradora, capitales provenientes del tráfico de drogas, de grupos terroristas o de otras actividades ilícitas.
2) Velar a fin de impedir que las operaciones de LA EMPRESA se lleven a cabo con o sobre fondos provenientes de actividades ilícitas relacionadas con el Blanqueo de Capitales, bien sea para ocultar la procedencia ilícita de dichos fondos o bien para asegurar su aprovechamiento por cualquier persona.
3) Generar un flujo permanente de información confiable que es puesta a disposición de las autoridades competentes, facilitando, de esta manera, sus labores de investigación, inteligencia y análisis financieros destinados a la lucha contra el lavado de dinero y los negocios ilícitos vinculados a éste.
CURSO OBLIGATORIO PARA TODOS LOS TRABAJADORES DE:
- Aseguradoras y Corredores de Seguros
- Servicios y sociedades de Inversión
- Intermediarios financieros
- Promotores y Agencias Inmobiliarias
- Asesores fiscales y contables
- Asesores jurídicos y mercantiles
- Comerciantes de joyas y arte
- Transporte y custodia de fondos
- Empresas de lotería y juegos de azar
- Fundaciones y Asociaciones
- Personas que ejerzan funciones de dirección o secretaría en una sociedad
- Etc.
INDICE:
1 Consideraciones generales
1.1 Introducción
1.2 Definiciones
1.3 Proceso del blanqueo de capitales - Etapas
1.4 Cuestionario: Consideraciones generales
2 Normativa
2.1 Disposiciones legales internacionales
2.2 Disposiciones legales nacionales
2.3 Obligaciones normativas
2.4 Infracciones y régimen sancionador
2.5 Cuestionario: Normativa
3 Normas de actuación Órganos internos de prevención
3.1 Introducción
3.2 Comité de prevención del blanqueo de capitales
3.3 Unidad operativa de prevención del blanqueo de capitales
3.4 Representante ante el Servicio Ejecutivo SEPBLAC
3.5 Cuestionario: Normas de actuación Órganos internos de prevención
4 Política de admisión de clientes
4.1 Clientes no aceptados-rechazados
4.2 Clientes de inicio o mantenimiento de relación condicionada
4.3 Clientes que no son sujetos obligados de la norma PBC
4.4 Cuestionario: Política de admisión de clientes
5 Identificación y conocimiento del cliente
5.1 Identificación del cliente
5.2 Conocimiento del cliente
5.3 Cuestionario: Identificación y conocimiento del cliente
6 Detección de operaciones sospechosas
6.1 Detección descentralizada
6.2 Detección centralizada
6.3 Cuestionario: Detección de operaciones sospechosas
7 Análisis de operaciones sospechosas
7.1 Apertura del proceso de análisis
7.2 Análisis del caso
7.3 Resultado del análisis
7.4 Propuesta de comunicación de operación sospechosa
7.5 Cuestionario: Análisis de operaciones sospechosas
8 Comunicación de operaciones
8.1 Reporting sistemático
8.2 Solicitudes de información del SEPBLAC
8.3 Comunicación al SEPBLAC de operaciones sospechosas
8.4 Solicitudes de colaboración de otras actividades
8.5 Cuestionario: Comunicación de operaciones
9 Temática específica
9.1 Abstención de ejecutar operaciones sospechosas
9.2 Deber de confidencialidad
9.3 Conservación de la documentación
9.4 Formación
9.5 Medios informáticos
9.6 Declaración S1
9.7 Modelo B3
9.8 Transferencias moneygram
9.9 Cuestionario: Temática específica
1.1 Introducción
1.2 Definiciones
1.3 Proceso del blanqueo de capitales - Etapas
1.4 Cuestionario: Consideraciones generales
2 Normativa
2.1 Disposiciones legales internacionales
2.2 Disposiciones legales nacionales
2.3 Obligaciones normativas
2.4 Infracciones y régimen sancionador
2.5 Cuestionario: Normativa
3 Normas de actuación Órganos internos de prevención
3.1 Introducción
3.2 Comité de prevención del blanqueo de capitales
3.3 Unidad operativa de prevención del blanqueo de capitales
3.4 Representante ante el Servicio Ejecutivo SEPBLAC
3.5 Cuestionario: Normas de actuación Órganos internos de prevención
4 Política de admisión de clientes
4.1 Clientes no aceptados-rechazados
4.2 Clientes de inicio o mantenimiento de relación condicionada
4.3 Clientes que no son sujetos obligados de la norma PBC
4.4 Cuestionario: Política de admisión de clientes
5 Identificación y conocimiento del cliente
5.1 Identificación del cliente
5.2 Conocimiento del cliente
5.3 Cuestionario: Identificación y conocimiento del cliente
6 Detección de operaciones sospechosas
6.1 Detección descentralizada
6.2 Detección centralizada
6.3 Cuestionario: Detección de operaciones sospechosas
7 Análisis de operaciones sospechosas
7.1 Apertura del proceso de análisis
7.2 Análisis del caso
7.3 Resultado del análisis
7.4 Propuesta de comunicación de operación sospechosa
7.5 Cuestionario: Análisis de operaciones sospechosas
8 Comunicación de operaciones
8.1 Reporting sistemático
8.2 Solicitudes de información del SEPBLAC
8.3 Comunicación al SEPBLAC de operaciones sospechosas
8.4 Solicitudes de colaboración de otras actividades
8.5 Cuestionario: Comunicación de operaciones
9 Temática específica
9.1 Abstención de ejecutar operaciones sospechosas
9.2 Deber de confidencialidad
9.3 Conservación de la documentación
9.4 Formación
9.5 Medios informáticos
9.6 Declaración S1
9.7 Modelo B3
9.8 Transferencias moneygram
9.9 Cuestionario: Temática específica
10 Anexos
10.1 Relación de paraísos fiscales y territorios no cooperantes
10.2 Catálogo ejemplificativo de operaciones con riesgo
10.3 Carta informativa para clientes - Sujeto Obligado de Régimen General
10.4 Carta informativa para clientes - Sujeto Obligado de Régimen Especial
10.5 Catálogo ejemplificativo de operaciones con riesgo
10.6 Cuestionario: Anexos
10.1 Relación de paraísos fiscales y territorios no cooperantes
10.2 Catálogo ejemplificativo de operaciones con riesgo
10.3 Carta informativa para clientes - Sujeto Obligado de Régimen General
10.4 Carta informativa para clientes - Sujeto Obligado de Régimen Especial
10.5 Catálogo ejemplificativo de operaciones con riesgo
10.6 Cuestionario: Anexos
10.7 Cuestionario: Cuestionario final
